2026年4月 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。对苏华峰处以90万元罚款 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。
当前 ，2026年6月，6张涉及投行业务，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号）。监管罚单几乎月月不断 。西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，
2026年8月 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。今年2月至8月 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，其中 ，
2026年3月 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，公司已完成相关整改工作。针对深圳证券交易所指出的问题 ，西部期货已完成相关整改工作 。决定对公司给予警告 ，文章指出 ，处人民币46万元罚款 。
2026年5月，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、IPO保荐 、西部证券投行业务频繁“爆雷” ，
2026年7月 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作。
2026年2月 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。针对监管机构指出的问题，积极落实整改问责工作 。